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La CNMV establece nuevos requisitos de organización interna y de funciones de control aplicables a las Empresas de Servicios de Inversión

05/04/2014

La CNMV ha aprobado la Circular 1/2014 que desarrolla y clarifica la estructura organizativa y los requisitos de control interno de las entidades que prestan servicios de inversión para garantizar que su organización responda a la gama de servicios que prestan.

Asimismo, y para reforzar las medidas dirigidas a la protección de los inversores, especifica las responsabilidades y tareas a desarrollar por las unidades a las que corresponda desempeñar las funciones de cumplimiento normativo, así como las de gestión de riesgos y auditoría interna.

Para su elaboración, se han tenido en cuenta algunas de las recomendaciones europeas emitidas por ESMA en febrero de 2012 así como directrices sobre prácticas de remuneración (MiFID) publicadas el 3 de junio de 2013.

Esta Circular deroga y modifica otras Circulares de la CNMV: Circular 1/1998, Circular 1/2010, Circular 1/2011, Circular 1/2012 y Circular 3/2013.